Podcasts by Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector

Dr. Mara Wesseling - Radicaal rechts terrorismefinanciering from 2022-04-15T17:47:01

Terrorisme door extreem en radicaal rechts kent kleine en grote vormen van financiering. Expert op het gebied van terrorismefinanciering Dr. Mara Wesseling vertelt je hoe dit in zijn werk gaat z...

Albert Stoetzer - FIU verdacht verklaringen from 2022-04-08T17:10:08

Financiele instellingen zijn verplicht ongebruikelijke transacties te melden bij de FIU. De FIU kan deze transacties verdacht verklaren. Hoe gaan financiele instellingen om met deze verdacht meldin...

Maasdam en Boufrach - Compliance in de zorg from 2022-04-01T20:23:42

De compliance functie is voor de financiele sector in Nederland verankerd in de wet. Hoe zit dat eigenlijk in een andere sector zoals de zorg? In deze podcast vertellen Yvonne Maasdam en Loubna Bou...

Joost van Houten - Sentinels - AI in transactie monitoring from 2022-03-25T19:40:30

Financiële instellingen zijn de poortwachters van het financiële stelsel. Zij bepalen welke klanten toegang krijgen tot financiële diensten en producten, alleen zij kunnen het transactie gedrag van...

Alando van Bodegom - ZZPer - Adverse Media Screening from 2022-03-18T19:47:27

Adverse Media Screening. Niet wettelijk verplicht bij KYC processen, maar wel vereist door DNB en essentieel onderdeel van het proces. Waarom zoeken financiele instellingen door openbare bronnen in...

Geert Vermeulen - de Integriteitscoördinator - Wet bescherming Klokkenluiders from 2022-03-11T18:11:29

Binnenkort zal naar verwachting de nieuwe Europese richtlijn voor bescherming klokkenluiders ook in Nederland worden ingevoerd. Waarom beschermen we klokkenluiders? En waarop moeten financiele i...

Van der Laan, Oostindjer en Amar - Sancties Rusland from 2022-03-05T17:19:14

Lousewies van der Laan, directrice Transparancy International Nederland, Nathan Oostindjer, beleidsmedewerker Wwft en Sancties bij de Nederlandse Vereniging van Banken en Yvo Amar, advocaat interna...

Marijke Terpstra - Chief Risk Officer - Stichting Derdengelden bij Betaalinstellingen from 2022-02-25T20:59:35

   In razend tempo is in de afgelopen jaren de betaalwereld gefragmenteerd geraakt. Een simpele betaling voor een bestelling of dienst gaat soms langs vele verschillende betrokken betaalinstellinge...

Deborah Voorbij - Senior Risk Manager - Herstel- en exitplan from 2022-02-18T19:28:40

Niemand denkt graag na over het eind. Toch komen door uiteenlopende omstandigheden financiële instellingen wel eens in zwaar weer terecht en moet er worden hersteld of zelfs ontmanteld. Financiële ...

Remy Jansen - DNB - maatregelen from 2022-02-12T06:23:03

Op 17 december 2021 publiceerde DNB op haar website een bericht met als titel ‘DNB heeft aanwijzing gegeven aan een betaalinstelling’, de link naar het bericht tref je hieronder. De betaalinstellin...

Berndt Rif - MinVWS - Screenen personeel from 2022-02-04T18:45:10

Waarom screenen we personeel? Ga jij ook op zoek naar wat er mis kan zijn met een sollicitant? Misschien doe je het wel helemaal verkeerd! En wat is bijvoorbeeld de waarde van de VOG? Screenen van ...

Remco Voogt - Charco & Dique - Transactiemonitoring from 2022-01-28T21:21:14

Waarom doen financiële instellingen aan transactiemonitoring? Hoe richt je goeie transactiemonitoring in? En hoe weet je of het goed functioneert? Remco Voogt, adviseur bij Charco & Dique, voorheen...

Daniël Meel - ABN AMRO - Risico's met virtuele valuta from 2022-01-22T08:04:11

Digitale identiteit gaat bijdragen aan een veiligere wereld! In onze nieuwste podcast praten we met Daniël Meel, Head of Innovation & Design of Detecting Financial Crime bij ABN AMRO, over risico’s...

Pierre Simon - Simon Consulting - Update EU AML wetgeving from 2022-01-14T17:57:38

Wetgeving op het gebied van bestrijding witwassen (Anti Money Laundering) is voortdurend aan verandering onderhevig. Wat zijn nou eigenlijk de pijnpunten nog die maken dat Europese wetgevers het...

Rob van Eijbergen - Hoogleraar Integriteit VU Amsterdam from 2022-01-09T19:59:28

In dit nieuwe jaar gaan we knallend van start met Rob van Eijbergen, Hoogleraar Integriteit aan de Vrije Universiteit Amsterdam. Rob pleit voor waarden gedreven organisaties waarin tegenspraak v...

Richard Meinders - SVC Groep - Compliance bij Verzekeraars from 2021-12-24T08:23:15

Hoe ziet de wereld van de verzekeraars eruit? Wat zijn in die wereld de belangrijkste compliance risico’s? Als verzekeraars met behulp van grote databestanden berekenen welke groepen veel risico...

Peter Steegmans - Rabobank - Controles in de dealingroom from 2021-12-17T20:02:45

In deze podcast nemen we de compliance professional mee op een schoolreisje door de dealingroom van Rabobank. Peter Steegmans, deskhead van first line control in de dealingroom, vertelt over zijn w...

Simon Lelieveldt - Onderzoek herkomst vermogen en middelen bij virtuele valuta from 2021-12-10T09:34:19

Onderzoek naar herkomst vermogen en middelen is al langere tijd gewoon voor financiële instellingen. Maar op een dag komt er een alert uit het transactiemonitoring systeem naar boven en verklaar...

Jaklien Wotte - Head of Compliance Triodos Bank NL from 2021-12-05T14:06:04

'Je peilt de temperatuur, je geeft af en toe een medicijn maar de patiënt blijft zelf verantwoordelijk voor zijn eigen gezondheid' aldus Jaklien Wotte, Head of Compliance Triodos Bank Nederland....

Ivar Timmer - Hoge School Amsterdam - Juridisch risico management from 2021-11-26T20:16:55

Risico management is van belang voor alle sectoren, niet in de laatste plaats voor de financiële sector. Wat is de rol van juristen in dit risico management? Dit onderzocht Ivar Timmer, werkzaam vo...

Muel Kaptein en Wies Wagenaar - KPMG en ABN AMRO - Soft Controls in de praktijk from 2021-11-14T15:03:03

‘Om te zorgen dat medewerkers het juiste gedrag laten zien, moet je de situatie beïnvloeden en het systeem begrijpen’ aldus Muel Kaptein en Wies Wagenaar.

Als compliance officer wil je da...

Andries Doets - Eurius - Relatie met toezichthouder from 2021-11-06T15:15

Financiele instellingen staan onder toezicht. Wat betekent dat? Hoe ziet de relatie met de toezichthouder eruit? Welke bevoegdheden heeft een toezichthouder? Hoe komen de verhoudingen eruit te z...

Carolin Gardner - EBA - guidelines AML/CTF officer from 2021-10-23T07:31:35

The European Banking Authority (EBA) plays an important role for financial institutions in Europe, without everyone knowing exactly what they do and how they do it. The new consultation that was...

Nicolet Jager en Carolien Merkens - Compliance en de relatie met de RvC from 2021-10-08T13:23:22

De compliance functie bestaat niet alleen uit de compliance officer. De compliance officer of professional werkt met allerlei stakeholders samen aan de integriteit van de organisatie. Leden van ...

Yolanda van Setten - Een portret van Director Forensic Deloitte - voorheen OvJ from 2021-10-02T05:38:36

Compliance Adviseert maakte deze keer een portret van Yolanda van Setten, Director Forensic bij Deloitte en voorheen Officier van Justitie in het zuiden des lands. Het werd een prettig persoonli...

Alexander MacLean - Chief Compliance Officer Aegon from 2021-09-26T17:59:20

Heb je altijd al willen weten hoe compliance bij een verzekeraar eruit ziet? In deze nieuwe aflevering van Compliance Adviseert gaat Frederique van Binnebeke in gesprek met Alexander MacLean, Ch...

Greetje Bos en Peter van Leusden - War on drugs from 2021-09-18T08:04:43

Ruim 40 burgemeesters, vooral uit het Zuiden van het land, kwamen op 18 september in de publiciteit met een manifest waarin ze waarschuwen dat Nederland een bananenrepubliek wordt als er geen be...

Chris van Dijk - onafhankelijk CDD expert - Leren van de rechter from 2021-09-04T09:56:55

Er is weer een splinternieuwe aflevering van Compliance Adviseert!

Uitspraken van rechters geven de compliance officer vaak een nuttig en mooi inkijkje in de manier waarop financiële inst...

Frederique van Binnebeke - introductie nieuwe host van Compliance Adviseert from 2021-07-22T08:33:48

In deze podcast praten Erik Reissenweber en Frederique van Binnebeke over de podcast tot nu toe. Er is ook wat te bespreken want er zijn inmiddels bijna 50 afleveringen van Compliance Adviseert....

Evelyn Bell - KPMG - SIRA from 2021-07-11T12:30:41

Er kan altijd wat mis gaan op het vlak van integriteit bij instellingen. Dat kan desastreuse gevolgen hebben voor het vertrouwen in de financiele sector. De Systematische Integriteits Analyse is ee...

David Zwarts - Delta Capita Academy - Herkomst middelen en vermogen from 2021-06-26T05:19:44

Een uiterst belangrijk onderdeel van Customer Due Diligence is het doen van onderzoek naar middelen en vermogen. Wat houdt het verschil tussen die twee precies in, waar moeten we als CDD officer op...

Frederique van Binnebeke en Remo Niehot - ABN AMRO - Compliance training from 2021-06-06T15:54:54

Compliance training is cruciaal om de integriteit van je organisatie te bevorderen. Het bieden van compliance training is onderdeel van het werk, maar roept verschillende vragen op. Hoe leren me...

Björn en Alex - Trustmoore - UBO's bij stichtingen from 2021-05-31T14:03:42

Dit is een eerste aflevering in een serie korte podcasts over CDD gerelateerde onderwerpen. Björn Schuitemaker en Alex Laumans vertellen over de bedrijfsvorm stichting (dus niet de goede doelen), i...

Abiola Makinwa - THUAS - Integrity training from 2021-05-22T13:45:15

Abiola Makinwa won the runner up prize of the Compliance Award 2020 for her contribution to the compliance society for the integrity training module she developed for The Hague University for Appli...

Sara Douwes - Accenture - Transactiemonitoring from 2021-05-14T11:18:18

Van financiële instellingen wordt verwacht dat ze de risico’s met hun klanten op voortdurende basis monitoren. Transactie monitoring speelt daarin een belangrijke rol. Sara Douwes, managing Directo...

Friederike van der Jagt - Hunter Legal - AVG from 2021-05-02T19:09:19

De AVG gerelateerde boetes en datalekken vlogen ons het afgelopen jaar om de oren. Tijd om de balans op te maken met privacy expert Friederike van der Jagt van Hunter Legal. Ze vertelt onder andere...

Cora Wielenga - NCI - De vertrouwenspersoon from 2021-04-17T18:18:32

Ken jij het verschil tussen overtredingen, incidenten en misstanden? Weet jij welke voornaamste taken de vertrouwenspersoon heeft? Wat het belang is van een vertrouwenspersoon voor de integriteit v...

Sebastiaan Bennink - BenninkAmar - export controles en asset freezes from 2021-04-03T10:07:47

Vorig jaar besteedde Compliance Adviseert al aandacht aan sancties in een populaire podcast met Maud Bökkerink. Er valt meer te vertellen over sancties, asset freezes en export controls. Sebastiaan...

Arno Voerman - Dentons - PSD2 from 2021-03-27T09:16:41

Steeds meer betaaldienstverleners zijn vergunningplichtig geworden sinds invoering van de Payment Services Directive 2 (PSD2). Hoe ziet dat betaallandschap er nou precies uit? Welke innovatieve ...

Daniël Meel - ABN AMRO - Detecting Financial Crime from 2021-03-20T09:20:06

Op basis van statistieken kun je stellen dat een bepaald percentage van transacties die banken verwerken vallen onder de noemer ‘crimineel’. Maar welke transacties? Wat is financiële criminalite...

Maarten Hoekstra - VCO - leren navigeren in grijs gebied from 2021-03-13T09:30:44

De wereld wordt complexer en steeds minder situaties waarin risico afwegingen moeten worden gemaakt zijn te vangen in regeltjes. Is er een mogelijkheid om medewerkers bij financiële instellingen...

Marlène Jans - RSM - Three Lines Model from 2021-03-05T21:36:17

Als we het hebben over governance van een financiële instelling, dan hebben we het sinds jaar en dag ook al snel over het three lines of defence model. DNB handhaaft erop dus het is zeker releva...

Serge Dussenbroek - Volksbank - FATCA en CRS from 2021-02-26T10:31:30

Als je als bestaande instelling nu nog moet gaan werken aan implementatie van FATCA en CRS ben je - zo liet onze deskundige fijntjes weten - ruim 7 jaar te laat. Luister deze aflevering van Comp...

Karssing en Wielenga - Evaluatie eed/belofte from 2021-02-20T08:43:39

Zo’n vijf jaar geleden werd de bankierseed een wettelijke verplichting. Het afleggen van een eed of belofte kan een effectief middel zijn om integer handelen te bevorderen.

Edgar Karssing...

Femke de Vries en Mirea Raaijmakers - Gedrag en cultuur from 2021-02-16T06:56:57

De cultuur van de (teams bij) financiële instellingen krijgt sinds de bankencrisis steeds meer aandacht. Een cultuur met risicovolle patronen zou prominent aanwezig moeten zijn in de SIRA. Femke...

Maud Bökkerink - FECwise - FIU meldingen from 2021-01-30T18:48:46

In deze podcast besteden we uitgebreid aandacht aan alles wat er komt kijken bij het melden van ongebruikelijke transacties. We zoomen in op de melding van ongebruikelijke transacties bij de Fin...

Jaap van Dijk - RSM International - Tax Integrity from 2021-01-23T11:16:06

De wereld van belastingontwijking en ontduiking is nog volop in beweging. De roep om eerlijke verdeling van belastingen neemt begrijpelijkerwijs nog steeds toe. Offshore jurisdicties voelen de d...

Andrea Wiegman - Trends4fi - Trends in Financial Crime from 2020-12-27T18:06:56

Hoe blijven opsporingsautoriteiten op de hoogte van de nieuwste trends op het vlak van Financieel Economische Criminaliteit?

Wat kunnen Compliance Officers bij financiële instellingen ler...

Speciale Kersteditie van Compliance Adviseert from 2020-12-22T10:04:37

Het einde van 2020 nadert. Voor velen tijd om de balans op te maken. Wat vinden we van afgelopen jaar en wat zijn de plannen voor het nieuwe jaar? 

Ruim 35 experts uit de Compliance ...

Yuri Broodman - MLRO bij ING - Compliance Monitoring from 2020-12-20T07:38:30

Misschien wel de belangrijkste functie van Compliance: Compliance monitoring. Het onderwerp raakt direct onderwerpen zoals de Systematische Integriteits Risico Analyse en de Three Lines of Defen...

Goudsmit en Jongmans - Rabobank en Online Payment Platform - Automated learning en AI from 2020-12-12T10:48:47

Automated learning, Artificial Intelligence, Regtech en innovatie. Kunnen processen bij banken efficiënter en beter door gebruik te maken van de rekenkracht van computers en de enorme hoeveelhed...

Frank van Brussel - ING - Forensisch klantonderzoek from 2020-12-06T09:05:05

Vele analisten bij financiële instellingen doen onderzoek naar klanten en leveranciers in het kader van Know Your Customer vereisten uit de Wwft en Wft. Alle integriteitsrisico’s worden in kaart...

Suzanne de Boer - Transcedent Group - Compliance awareness training from 2020-11-29T21:52:35

Compliance training is een vereiste in diverse wetten. Vaak is daarbij een rol weggelegd voor medewerkers uit het Compliance team. Waar moet een Compliance opleidingsplan aan voldoen? Wat prober...

Willem-Jan Smits - Watsonlaw - Crypto currencies: regulering DNB en Micar from 2020-11-23T15:21:02

Er zijn twee ontwikkelingen te melden op het vlak van virtuele valuta. Wisselplatformen komen onder toezicht van DNB en voor aanbieders van Crypto assets treedt binnenkort de Micar in werking. Listen

Bewier en Reissenweber - Identificatie en verificatie from 2020-11-16T14:47:19

Identificatie en verificatie. Twee belangrijke stappen in het CDD proces. Maar waarom doen we het en wat wordt er eigenlijk precies onder identificatie en verificatie verstaan? En op welke moder...

Houtman en Strijker - Ministerie van Financiën - FATF en landen evaluaties from 2020-11-10T06:53:34

De Financial Action Task Force staat met name bekend om haar invloed op wetgeving rondom witwassen en landen evaluaties. Financiële instellingen die onder de reikwijdte van de Wwft vallen hebben...

Beyer en Peters - Charco & Dique - ESG en de SFDR from 2020-11-02T18:00:36

Environment, Social and Governance (ESG) is in de financiële wereld, met name bij beleggingsondernemingen, inmiddels een belangrijk begrip geworden in verband met het behalen van klimaatdoelstel...

Raf Houben - VU Amsterdam - Mifid en investor protection from 2020-10-20T06:06:07

Een slecht advies van Compliance, daar zit natuurlijk niemand op te wachten. Een verkeerd beleggingsadvies kan helemaal verkeerd uitpakken. De Markets In Financial Instrument Directive (Mifid) b...

Paul Vlaanderen - Transparency International from 2020-10-12T15:32:13

Integriteit is het goede doen, ook als niemand kijkt én het goede doen als het verkeerde doen legaal is. Helaas volgen incidenten elkaar in rap tempo op. Transparency International stree...